您现在的位置:首页 > 财经频道 > 股票 > 证券要闻 > 正文
中信证券等10家主办券商遭自律监管 垫资开户顶风作案

发布时间:2019-01-13 07:06:14    浏览次数:    财经首页    我来说两句()

  全国股转公司昨日对10家主办券商采取自律监管措施,垫资开户为受罚主因。然而在监管严厉整治之下,仍有券商在顶风作案。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  全国中小企业股份转让系统对10家新三板主办券商采取了自律监管措施,垫资开户为券商受罚主要原因。但据界面新闻记者了解,目前垫资违规所开新三板存量账户并未完全清查,部分券商仍存在垫资开户业务。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  8月23日,股转系统对10家未严格执行投资者适当性管理制度的主办券商采取了自律监管措施。其中,对华泰证券、中信建投证券和山西证券采取出具警 示函、责令改正的自律监管措施;对中信证券、中航证券、恒泰证券采取责令改正的自律监管措施;对东莞证券、红塔证券、湘财证券和川财证券采取出具警示函的 自律监管措施。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  按照股转公司发布的监管公告来看,上述券商受罚,主要有七大原因,其中最主要一条的便是,“未依据委托代理协议签署日前一交易日日终的投资者名下证 券类资产市值判断适当性,错误根据投资者临柜办理业务权限开通手续时点的实时资产市值。”这实际上便是俗称的垫资开户,在新三板市场早已是“公开的秘 密”。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  根据监管公告披露,10家券商总计为4807名投资者进行了违规开户,其中中信建投证券最多,高达3328名,华泰证券和中信证券紧随其后,分别为823名和506名。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  “当时市场上都说新三板股票估值低,很多未来要转IPO,退出方便,所以才想垫资开的户。”一位今年4月进行垫资开户的新三板投资者告诉界面新闻记者。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  中信建投证券相关业务人员此前也向界面新闻记者介绍,想要在新三板垫资开户,需要首日上午,开户人携带相应材料并缴纳1万元手续费在该券商营业部新 开股票账户。傍晚券商向该账户打入500万元人民币。次日,再给该账户开通新三板股票业务,傍晚券商收回500万垫资。“500万会过个夜,在账户里待一 天左右的时间。”aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  该业务人员还表示,垫资所用500万资金是从较熟的私募机构拿来的,对于1万元手续费如何分成该人员并没有说明。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  据悉,在做新三板垫资开户业务时,券商业务员也相对谨慎。“毕竟500万被人卷跑了,都没处说理,一般都是找的熟人,还需要携带户口本、身份证、结婚证原件进行抵押,第二天500万收回后再返还。”上述业务人员称。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  据界面新闻记者了解,此次垫资开户涉及面最广的中信建投证券,在今年年初和年中进行了两次新三板不合规客户的权限消除。“取消三板合格投资者权限,该账户就是只能卖不能买。”该公司内部人士表示。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  此前有媒体报道称,北京证监局在近日召开的北京辖区新三板挂牌公司督导工作会上,指出新三板上不合格投资者有3万多户,占比1/3。有与会者表示, 有券商营业部开立的四成新三板账户都被清理,严查力度超出了市场预期。据说被查出的不合格账户将转为限制性账户,只能卖不能买。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  据一位今年初在新三板新开户的投资者介绍,自己的账户目前还能正常使用。“周围被清查的朋友账户,都是500万没在账户里过夜的,可能500万过夜更合规吧。”他揣测。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  “昨天还有同事垫资开了户。”而此次另一家受罚券商新三板业务员则称,股转公司的处罚应该是早就下来了,公司对内部存量客户也清查了,可是垫资的情况还有。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  “昨日也收到熟悉的券商询问要不要垫资开新三板户,股转抓的这么严,有点不想开了,怕花了钱再被清查。”一位市场投资者说。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  联讯证券新三板研究院策略组表示,新三板市场降门槛和公募基金入市的作用一样,都是扩大新三板投资者的范围,以提高市场流动性。但现在新三板门槛还降不下来,本身新三板定位就不是以二级市场为重的,仍是一级市场交易为主导。“降门槛不是监管层的目的,也还不到时候。”aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  在未来,中国很有可能成为世界上最大的FDI来源国。从FDI接收国到净贡献国,这几十年的蜕变终于让中国以完美的姿态站在了G20全球发展议题的最前沿。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  中国的基础工业尤其是钢铁产业,它的成本是全球最低的。我测算了一下中国钢铁工业的所有成本,除了生铁行业成本高于全球,其他扁平材、长材、线材,中国在全球都是居中的。中国在这个行业并不是大家认为的傻大黑粗、没有效率,它是有竞争力的。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  新加坡一直拉着美国搞亚太再平衡,渲染所谓的“中国威胁论”,很大程度上是出于新加坡自身的利益诉求。美国乃当今世界上最强大的国家且新加坡预测这种局面还会维持很久,新加坡希冀死抱美国大腿,维持其亚太金融和贸易中心地位。aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

  中国从体育大国走向体育强国还有很长一段路。资本的力量将会是进程中不可忽视的力量。女排的巅峰将给惨败的男篮、游泳以及整个中国体育体制的改革产生不可估量的推动力,郎平女排吹起的风口岂止是几只沾边边的股票?aFu亿滔财经网_金融财经综合资讯门户|股票|基金|外汇|黄金|债券|期货|信托

分享到: 更多
相关阅读:
网友评论:
用户:
 密码:
 验证码: 
 匿名发表
如果你对财经频道有任何意见或建议,请到论坛交流平台反馈。
企业服务
推广信息
点击排行